發(fā)布者：雙匯新聞中心 發(fā)布時間：2023-05-16 18:24:14
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案例一 冒充證券公司工作人員進行非法活動
一、案情簡介
2022年10月，A證券公司客服熱線、官方郵箱陸續(xù)收到投資者投訴，反映受公司員工邀請加入股票交流群后被誘導下載行情交易軟件購買虛擬幣、原始股等并被收取咨詢費。經(jīng)公司核查，上述活動系不法分子冒充公司和公司員工名義進行，投資者所下軟件非公司行情交易軟件。A公司遂通過公司APP客戶端、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行投資者風險提示。
二、案例分析
根據(jù)《證券法》第118條、第202條，《刑法》第225條以及《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第（二）項，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，將視情節(jié)輕重給予相應的行政處罰；涉嫌犯罪的，由公安機關、司法機關依法認定后，以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。
本案中，不法分子冒充A證券公司工作人員從事薦股咨詢活動，涉嫌非法證券活動。
三、案例點評（中原證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān) 史紅星）
近年來，非法證券活動隱蔽性強、花樣不斷翻新，不法分子采用多種手段方式假冒合法機構或人員進行非法活動。一是假冒公司網(wǎng)站、APP，誘導投資者下載非法軟件并入金、誘導投資者通過非法鏈接進行轉賬或交易；二是假冒公司知名人士、員工，開展非法客戶招攬、薦股或者誤導、詐騙等；三是假借“與XX券商合作”名義，以“內幕消息”欺騙投資者。此類非法證券活動不僅侵害了證券公司名譽，更損害了投資者的利益。
投資者可以通過以下途徑識別判斷是否為合法機構。一是辨識主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務，需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準，取得相應業(yè)務資格，可以通過證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢合法證券期貨經(jīng)營機構及其從業(yè)人員信息。二是辨識營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內幕信息”、能夠挑選“黑馬股”、只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機構不能有以上行為。三是辨識互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數(shù)字。可通過中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查看合法證券期貨經(jīng)營機構的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。四是辨識收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構只能以公司名義對外開展業(yè)務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，而非法機構往往以個人的名義開立收款賬戶。如果有人要求把錢打入以個人名義開立的賬戶，應果斷拒絕。
案例二 非法開展證券投資咨詢業(yè)務?
一、案例簡介
2022年11月，投資者W某向12386熱線舉報，反映某微信公眾號發(fā)布《暴漲！賺21.5萬》等文章，通過公開交易單、展示盈利等方式誘導投資者付費加入其所謂“高端VIP”群，試圖騙取投資者高額咨詢費用。經(jīng)查，該微信公眾號運營主體從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務未獲得中國證監(jiān)會許可。
二、案例分析
根據(jù)《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第一條，任何機構或個人從事就證券市場、證券品種的走勢，投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡或者中國證監(jiān)會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業(yè)務，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書或者經(jīng)取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務資格證書的機構聘任并符合相關從業(yè)要求。
本案中該微信公眾號運營主體從事證券投資咨詢業(yè)務未獲得中國證監(jiān)會許可，涉嫌非法證券期貨活動。
三、案例點評(和信證券投資咨詢股份有限公司合規(guī)總監(jiān)張紅浩)
目前微信、微博、抖音等網(wǎng)絡平臺存在大量魚龍混雜的證券投資咨詢服務信息，投資者在接受投資者咨詢或理財服務時，應提高警惕、注意甄別。不管是通過主動添加自媒體平臺預留聯(lián)系方式，還是接到以薦股、理財?shù)让x的不明來電或好友申請，投資者都應首先核實對方身份信息；“市場有風險、投資需謹慎”，投資者切莫輕信“代為操盤、承諾收益”等虛假宣傳，守好自己的錢袋子。
本文內容來源：河南證監(jiān)局網(wǎng)站
（http://www.csrc.gov.cn/henan/）
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